Sankcje po nowemu. Projekt ustawy o środkach ograniczających w praktyce instytucji finansowych
6 listopada 2026
09.30 — 13.45
Warszawa
Szkolenie w jęz. polskim
Certyfikat ukończenia
Projekt ustawy o środkach ograniczających (druk sejmowy nr 3003), wdrażający dyrektywę 2024/1226, ma przebudować polski system sankcyjny: uporządkować relację między sankcjami unijnymi, listą MSWiA i przepisami AML, wyznaczyć nowe organy właściwe oraz wprowadzić odrębny reżim administracyjnych kar pieniężnych i odpowiedzialności karnej, także za czyny nieumyślne i za zaniechanie obowiązków informacyjnych.
Warsztat pokazuje, co te zmiany oznaczają dla osób podejmujących decyzje inwestycyjne i transakcyjne w instytucjach finansowych.
Szkolenie powstało z myślą o profesjonalistach z branży finansowej i inwestycyjnej. Planowane zmiany w przepisach sankcyjnych mogą mieć bezpośredni wpływ na ocenę emitentów i kontrahentów, dobór instrumentów finansowych do portfela oraz realizację transakcji inwestycyjnych. Podczas szkolenia uczestnicy dowiedzą się, jak identyfikować i uwzględniać ryzyko sankcyjne w procesie inwestycyjnym, a także jak ograniczać ryzyko naruszenia przepisów i związanej z tym odpowiedzialności administracyjnej lub karnej.
Masz pytanie odnośnie szkolenia? Skontaktuj się z nami, korzystając z poniższej opcji „Zadaj pytanie” lub napisz do nas na adres office@cfa.com.pl.
Dla kogo jest nasze szkolenie?
- Zarządzający portfelami i analitycy inwestycyjni
- Członkowie zarządów odpowiedzialni za ryzyko i compliance
- Compliance officerzy, AML officerzy
- Osoby odpowiadające za sprzedaż i relacje z klientami
Korzyści
Korzyści dla pracownika
Korzyści dla pracodawcy
Korzyści dla pracownika
- Umiejętność ustalenia, który reżim sankcyjny i który organ mają zastosowanie w konkretnej sprawie.
- Narzędzia do oceny emitenta, kontrahenta i transakcji przed decyzją, bez naruszenia i bez nadmiernego de-riskingu.
- Świadomość, kiedy naruszenie sankcji staje się ryzykiem odpowiedzialności osobistej (administracyjnej albo karnej) członka zarządu, dealera lub zarządzającego i jak tę odpowiedzialność ograniczyć.
- Gotowy schemat działania po wykryciu naruszenia: dokumentacja należytej staranności, współpraca z organem, self-reporting, sygnaliści.
- Umiejętność uwzględnienia ryzyka sankcyjnego w analizie inwestycyjnej i ocenie kontrahenta, zanim zmaterializuje się jako kara lub zarzut.
Korzyści dla pracodawcy
Ograniczenie ryzyka prawnego, finansowego i reputacyjnego związanego z naruszeniem przepisów sankcyjnych, w tym ryzyka administracyjnych kar pieniężnych oraz odpowiedzialności karnej.
Wzmocnienie procesu zarządzania ryzykiem inwestycyjnym poprzez skuteczniejszą identyfikację zagrożeń sankcyjnych związanych z emitentami, kontrahentami i instrumentami finansowymi.
Lepsze przygotowanie organizacji do zmian regulacyjnych dzięki zwiększeniu świadomości pracowników w zakresie projektowanych przepisów oraz ich potencjalnego wpływu na działalność instytucji finansowej.
Usprawnienie współpracy zespołów inwestycyjnych z działami compliance, ryzyka i prawnymi, szczególnie w zakresie weryfikacji kontrahentów, dokumentowania należytej staranności i reagowania na wykryte naruszenia.
Ograniczenie nadmiernego de-riskingu poprzez podejmowanie decyzji inwestycyjnych opartych na rzeczywistej ocenie ryzyka sankcyjnego, zamiast automatycznego wykluczania potencjalnych inwestycji lub kontrahentów.
Zakres
1. Architektura sankcji
Środki ograniczające UE (rozporządzenia 269/2014, 833/2014, 765/2006) a krajowe środki ograniczające: ustawa sankcyjna z 2022 roku (lista MSWiA) oraz projektowana ustawa o środkach ograniczających (druk nr 3003, implementacja dyrektywy 2024/1226).
2. Rekonstrukcja środowiska normatywnego reżimu sankcyjnego
Jak po wejściu w życie nowej ustawy będą się układać przepisy unijne, ustawa sankcyjna, ustawa AML, ustawa o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych i przepisy o sygnalistach; co zostanie uchylone, co zmienione, co dojdzie.
3. Zamrożenie, zakaz udostępniania, własność i kontrola
Emitent, kontrahent, depozyt, instrument (w tym kryptoaktywa) w portfelu i w transakcji; organy właściwe, odstępstwa, zwolnienia i obowiązki informacyjne uczestników rynku.
4. Współpraca z podmiotami, których sankcje mogą dotyczyć
Weryfikacja kontrahenta i emitenta, klauzule sankcyjne w umowach, postępowanie wobec podmiotu wpisanego na listę lub kontrolowanego pośrednio, kontynuacja, zawieszenie albo zakończenie relacji, komunikacja z organem.
5. Odpowiedzialność
Administracyjne kary pieniężne do 20 mln zł (delikty, wymiar, odstąpienie) i odpowiedzialność karna (nowe typy przestępstw, nieumyślność, zaniechanie raportowania, obchodzenie sankcji), odpowiedzialność podmiotów zbiorowych i osób działających za instytucję, rozgraniczenie reżimów.
Masz pytanie odnośnie szkolenia? Skontaktuj się z nami, korzystając z poniższej opcji „Zadaj pytanie” lub napisz do nas na adres office@cfa.com.pl.
Trenerzy
prof. dr hab. Michał Królikowski
Adwokat, profesor w Katedrze Prawa Karnego Porównawczego Uniwersytetu Warszawskiego, partner zarządzający kancelarią KMD.Legal. Odpowiada za sprawy z zakresu systemów compliance, sporów sądowych, white collar crime oraz doradztwa kryzysowego. W latach 2006–2011 był dyrektorem Biura Analiz Sejmowych, później, w latach 2011–2014, wiceministrem sprawiedliwości. Wieloletni członek Komisji Kodyfikacyjnej Prawa Karnego przy Ministrze Sprawiedliwości oraz arbiter Sądu Polubownego przy Prokuratorii Generalnej Rzeczypospolitej Polskiej dwóch kadencji. Obecnie jest wykładowcą w Krajowej Szkole Sądownictwa i Prokuratury.
Certyfikat po ukończeniu szkolenia
Uczestnictwo w szkoleniu zostanie potwierdzone certyfikatem wydanym przez CFA Society Poland. Dokument będzie stanowił potwierdzenie udziału w szkoleniu oraz zakresu omawianych zagadnień.
Certyfikat może zostać wykorzystany przez uczestników w celu udokumentowania doskonalenia umiejętności zawodowych, w szczególności w obszarach zarządzania ryzykiem sankcyjnym, compliance, stosowania środków ograniczających oraz oceny ryzyka prawnego i regulacyjnego. Będzie również potwierdzał udział w szkoleniu dotyczącym identyfikacji zagrożeń sankcyjnych w procesach inwestycyjnych, weryfikacji emitentów i kontrahentów oraz projektowanych zmian w przepisach.
Certyfikat zostanie przesłany uczestnikom po zakończeniu szkolenia drogą mailową w formacie PDF.
Koszt i rejestracja
Wypełnij poniższy formularz rejestracyjny, aby zagwarantować sobie miejsce na szkoleniu.
Po przesłaniu zgłoszenia skontaktujemy się z Tobą w celu potwierdzenia udziału oraz
przekazania szczegółów organizacyjnych.
Cena regularna
790 PLN netto + VAT
790 PLN netto + VAT
Cena dla aktywnych członków CFA Society Poland
590 PLN netto + VAT
Nie masz członkostwa? Nic straconego. Jeżeli masz tytuł CFA, dołącz lub odnów członkostwo w CFA Institute i CFA Society Poland. Aplikuj teraz »
Możesz też zostać członkiem stowarzyszonym polskiego CFA Society, jeżeli masz zaliczony jeden z trzech poziomów CFA Program lub inny certyfikat CFA Institute. Sprawdź naszą ofertę członkowską i aplikuj jeszcze dzisiaj »
CFA Society Poland powstało w 2004 roku i jest jednym ze 157 lokalnych stowarzyszeń międzynarodowego CFA Institute. Organizacja obecna jest w 70 krajach i zrzesza ponad 200 tys. przedstawicieli branży finansowej, obecnych w ponad 164 krajach. CFA Society Poland rozpowszechnia i realizuje najwyższe standardy etyczne oraz edukacyjne w zakresie działań branży inwestycyjnej w Polsce.
MASZ PYTANIE
Napisz do nas
Napisz do nas w sprawie konferencji, szkolenia lub innego wydarzenia. Odpowiemy na podany przez Ciebie adres e-mail.